wal-mart驗廠簡介
1.wal-mart驗廠審核什么？
wal-mart驗廠一般分為三個部分
►道德標準(zhun)ES（Ethical Standards）
►反恐GSV
►生產能力FCCA
2.wal-mart驗廠認可的公證行
目(mu)前wal-mart驗(yan)廠僅(jin)接受ITS（上海天祥）的審核報(bao)告(gao)
3.wal-mart道德評審標準
通過WAL-MART 員工與供貨商及工廠之間持續的合作, 對當地法律法規
與WAL-MART 標準方面的培訓與推進, 追求不斷完善的道德標準, 從
而維護WAL-MART 品牌的商譽, 發展與各供貨商的長期商業伙伴關系,
贏取(qu)投資(zi)者的(de)信任和支持(chi)。
本公司Ethical Standards（道德標準，簡稱“ES”）規程根據公司內部多年來執行的《供
貨商(shang)標準》制訂(ding)。請參閱(yue)附錄A中Wal-Mart公(gong)司《供(gong)貨商(shang)標準》。本規(gui)程旨在(zai)確保WAL-MART購買的(de)商(shang)品符合上(shang)述(shu)標準。
Wal-Mart公(gong)司《供貨(huo)商標(biao)準》涵蓋了衛生、安全、薪酬、工時(shi)、強迫勞工、童工、歧(qi)視,、守法、以及(ji)Wal-Mart或Wal-Mart指定的(de)第三方審(shen)核機構檢查權等(deng)方面的(de)規(gui)定。
實施ES審核規程是為了確保廠商的產品生產符合《供貨商標準》的要求。
Retail Link網(wang)上(shang)(shang)(shang)的(de)《Ethical Standards 供(gong)貨商手冊》為唯一受控文件(jian)。供(gong)貨商應主(zhu)動索取最(zui)新(xin)供(gong)貨商手冊。Ethical Standards供(gong)貨商文件(jian)均可(ke)從Retail Link網(wang)上(shang)(shang)(shang)查閱（請(qing)登錄Retail Link -> 轉到Supplier Guides（供(gong)貨商指南(nan)）-> 打開(kai)Ethical Standards Documents）。須(xu)強調的(de)是，Wal-Mart有一套《供(gong)貨商標準(zhun)》，Ethical Standards審核人員(yuan)負(fu)責確(que)保(bao)供(gong)貨商遵守上(shang)(shang)(shang)述(shu)標準(zhun)。
除為Wal-Mart找出風險外，Ethical Standards規程還有以下三個基本目的：
1. 確保符合法規要求及Wal-Mart供貨商標準中規定的要求。
2. 核實管理工作是否符合《供貨商標準》。
3. 鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質量。
. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司(si)
. Global Procurement （全球采辦）
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。負責向Wal-Mart
買家提供最佳采購方案, 利用最有效的供應鏈，以有競爭力的成本購買更
佳(jia)產品.
. Ethical Standards （道德標準）
Ethical Standards （ES） 部為Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬部門。
Ethical Standards（ES）部門職責：
- 確保符合法規要求及Wal-Mart供貨商標準.規定的要求。
- 核實管理工作是否符合《供貨商標準》。
- 鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質量。
- 積極協助供貨商及工廠。
Global Procurement負責本土(tu)供貨商(shang)、直接(jie)進口供貨商(shang)Ethical Standards規程的執行(xing)。
Ethical Standards審核程序
審核(he)程序包(bao)括如下幾(ji)個步驟：
1. 預審調查表
2. 啟動(dong)審核程序(xu)
3. 審核時間安排
4. 審核實(shi)施
一. 審核前見面會
二. 工廠巡視
三. 員工訪談
四. 工廠文件審閱
五. 總結會議
六. 簽署審核報告
掌(zhang)握工廠(chang)以及其相(xiang)關的管理(li)運作情況(kuang)。
可通過如下方法索取預審調查表：
- 登錄Retail Link網
- 轉到Supplier Guides（供貨商指南）
- 打開(kai)Ethical Standards文件(jian)頁(ye)面 . 選擇(ze)預審調查(cha)表擬接(jie)受審核(he)(he)的直接(jie)進口供貨商(shang)/工(gong)廠，須提(ti)前將填好(hao)(hao)的調查(cha)表提(ti)交相(xiang)關GP辦事處(chu)。審核(he)(he)時，美國本土供貨商(shang)/工(gong)廠須在現場準備好(hao)(hao)一(yi)份填好(hao)(hao)的調查(cha)表。
2. 啟動審核程序
Ethical Standards審核程序由供貨商啟動。
供貨商Ethical Standards審核申請應在船期前至少60天提出。工廠審核應在船期前至少30天完成。
供貨商應確保工廠在規定的時間內完成審核。收到供貨商提交的《審核申
請表》后，本公司將立即開始著手工廠審核程序。
審核程序須在《審核申請表》提交后方可啟動。Retail Link網上提供了MS Word格式電子版《審核申請表》 （可下載）。這種電子版表格位于Ethical Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中。
直接進口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。
美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后30-45天內完成。
審核中發現的情況以及審核結果(等級)報告和補充要求一般在2周內提
供。
4. 審核實施
審核范圍
. 初審及年審應為全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的記錄。
. 跟進審核主要根據但不限于前次審核結果。跟進審核還包括薪酬及工時審查。
. 對直接進口供貨商工廠進行的審核，范圍還應包括C-TPAT(海關商貿反恐聨盟)要求審核。
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進廠將導致嚴重后果。
詳閱《供貨商標準》 及本手冊第六章。審核人員無法進廠，便無法確定相關工廠符合《供貨商標準》的情況。對美國本土供貨商的工廠進行審核時，將收取審核費。
工廠聯系人資料不齊或是不準確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人員的相關要求不了解會嚴重影響審核時限。供貨商應幫助工廠相關人員了解Wal-Mart公司《供貨商標準》相關要求。
按照事先安排進行審核時，工廠方面負責人及/或供貨商須在場，并在提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認。進行審核時，必須有工廠方面負責人在場。如工廠方面負責人未到場，直接進口供貨商仍應承擔第三方審核費用。整個審核程序包括如下活動：
一、審核前見面會
二、工廠巡視
三、員工訪談
四、工廠文件審閱
五、總結會議
六、簽署審核報告
一、審核前見面會
審核人員(yuan)抵達工(gong)(gong)(gong)廠(chang)后，先與工(gong)(gong)(gong)廠(chang)管理(li)人員(yuan)見面。工(gong)(gong)(gong)廠(chang)管理(li)人員(yuan)應提(ti)供填(tian)好的工(gong)(gong)(gong)廠(chang)調查表。此階段，審核人員(yuan)還將核實(shi)工(gong)(gong)(gong)廠(chang)的營業執照，并(bing)對工(gong)(gong)(gong)廠(chang)提(ti)交的資料一(yi)一(yi)核實(shi)確認。
二、工廠巡視
審核前見面會結束后，審核人員將在廠區內巡視。一般情況下，審核人員進行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協助。在盡可能少的監視之下，審核人員才能以最有效的方式進行審核。當然，因工廠規模不同，巡視所需時間會有不同。
審核人員將在生產區與工廠員工進行簡短對話，詢問機械操作及其它與Wal-Mart《供貨商標準》相關的問題。此外，審核人員可能會測量空間、測試防火設備及其它設備是否處于受控狀態，并檢查維修、保養記錄。
巡視結束時，審核人員將要求提供有關人事、工時及工資記錄的文件。
工(gong)(gong)資審查根(gen)據工(gong)(gong)廠規(gui)模(mo)大小(xiao)而定。
三、員工訪談
員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標準》）問題的行業標準。Wal-Mart 認為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環。審核結果及發現的情況可以通過這類面談獲得確認。
員工訪談應在生產區以外單獨進行。工廠管理人員應提供一間單獨的面談室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。
面(mian)談員(yuan)工人數不(bu)少于15人，最多不(bu)超過 25人，具體人數視工廠規(gui)模而(er)定。面(mian)談對象(xiang)應(ying)為代(dai)表廠內(nei)男女員(yuan)工、從廠內(nei)不(bu)同部門挑選出(chu)來的代(dai)表。此(ci)外，最好選擇關鍵生產(chan)崗位(wei)的員(yuan)工。通常，審(shen)核人員(yuan)將在巡視工廠時挑選好面(mian)談物件。如文件審(shen)閱過程中發現一些(xie)問題，也可以隨時能請相關員(yuan)工前(qian)來面(mian)談。
四、工廠文件審閱
為進(jin)一步確(que)(que)保Wal-Mart《供(gong)貨(huo)商(shang)標(biao)準(zhun)》的正確(que)(que)貫(guan)徹、執(zhi)行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠(chang)現(xian)場檢(jian)查(cha)等措施，以確(que)(que)保《供(gong)貨(huo)商(shang)標(biao)準(zhun)》得到正確(que)(que)貫(guan)徹、執(zhi)行。未能(neng)通過(guo)工廠(chang)現(xian)場檢(jian)查(cha)或拒絕接(jie)受工廠(chang)現(xian)場檢(jian)查(cha)、相關(guan)文件檢(jian)查(cha)的供(gong)貨(huo)商(shang)將面臨立即取消剩(sheng)余訂(ding)單、商(shang)品拒收、退(tui)貨(huo)、終止業(ye)務往來等后果。
五、總結會議
按照事先安排進行審核時，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場，并在提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認。
審核人員將在總結會議上與廠方一起總結審核結果，并與工廠管理人員討論發現的不符合Wal-Mart公司《供貨商標準》之處。
審核人員將編寫一份現場報告，內容包括審核過程中發現的違規行為及改善措施建議。
總結會議期間，審核人員將討論現場報告中指出的問題及提出的改善措施。工廠管理人員及審核人員應在現場報告上簽字確認。這樣可確保工廠管理人員也有一份關于問題（違規行為）及補救建議記錄。
工廠管理人員應采取措施處理現場報告中指出的問題。工廠管理人員應在跟進審核見面會時，將編寫好的《行動計劃》提交給審核人員。跟進審核期間，審核人員將確認措施的執行情況。
供貨商及(ji)(ji)/或工廠應多與區域辦事處聯系，就(jiu)現場(chang)報告的問(wen)題(ti)及(ji)(ji)/或建(jian)議及(ji)(ji)時溝通。
審核結果定義及管理程序
所有工廠都必須接受檢查，以確保產品是在符合Wal-Mart公司《供貨商標準》的
條件下生產的。工廠在經過審核后,將被評估為某種審核結果(等級)。審核結果(等
級)分如下幾種：
GREEN（綠色）
. 審核時未發現違規或只有低風險違規現象，工廠將被評為 .Green.
. 訂單可正常出貨
. 可接新訂單
. 工廠獲得.Green.結果一年后，如仍生產Wal-Mart的商品，須接受年審。
YELLOW（黃色）
. 審核時發現中等風險違規現象的工廠，將被評為.Yellow.
. 訂單可正常出貨
. 可接新訂單
. 工廠將于評估(gu)結果出來(lai)后(hou)120天內重新審核。
ORANGE（橙色）
. 審核時發現有較高風險違規現象的工廠，將被評為 .Orange.
. 訂單可正常出貨
. 可接新訂單
. 工廠將于評估結果出來后120天內重新審核。
12
Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料
Retail Link上的電子版本為唯一受控文件。打印版不屬于受控文件。
RED（紅色）
. 審核過程中發現存在嚴重違規行為、情況的工廠，將被評為.red.
. 工廠存在如下方面的違規行為：童工、強迫勞工、體罰、非法轉運、歧視、侵犯人權、賄賂及/或不安全工作條件
. 取消已下達的訂單
. 尚未發運的訂單一律取消
. 如整箱商品已裝船，須在零售市場同意后方可接受
. 如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運商，將予接受
. 不同意接受(shou)的(de)零售市場應按照(zhao)退(tui)貨/索賠程序處理(li)。
. 不能接受新訂單
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