Wal-Mart道德(de)標準評審
通過WAL-MART員工與供貨商(shang)及工廠(chang)之間持續的(de)合作(zuo),對當地法律法規與WAL-MART標準方面的(de)培訓(xun)與推進,追求不斷完善的(de)道德(de)標準,從而維護WAL-MART品牌的(de)商(shang)譽,發展與各供貨商(shang)的(de)長期(qi)商(shang)業伙伴(ban)關系,贏取投資(zi)者的(de)信任和支持。
本(ben)公司(si)Ethical Standards（道德標準，簡稱“ES”）規程(cheng)根據公司(si)內部多年來執行的(de)《供貨商(shang)標準》制訂。請參閱附(fu)錄A中Wal-Mart公司(si)《供貨商(shang)標準》。本(ben)規程(cheng)旨在確(que)保WAL-MART購買的(de)商(shang)品符合上述標準。
Wal-Mart公司(si)《供貨商標(biao)準》涵(han)蓋了衛生、安(an)全、薪酬、工時、強迫(po)勞(lao)工、童工、歧(qi)視,、守法、以(yi)及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審(shen)核機構檢(jian)查權(quan)等方面的規定。
實(shi)施ES審核規(gui)程(cheng)是為了(le)確保廠商的產(chan)品生(sheng)產(chan)符(fu)合《供貨(huo)商標準(zhun)》的要求。
Retail Link網(wang)上的(de)《Ethical Standards供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)(shang)手冊(ce)》為唯一(yi)受(shou)控(kong)文(wen)件(jian)。供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)(shang)應主動索取最新供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)(shang)手冊(ce)。Ethical Standards供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)(shang)文(wen)件(jian)均可(ke)從(cong)Retail Link網(wang)上查閱（請登(deng)錄Retail Link -> 轉到Supplier Guides（供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)(shang)指南）-> 打(da)開Ethical Standards Documents）。須強調的(de)是，Wal-Mart有一(yi)套《供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)(shang)標(biao)準》，Ethical Standards審(shen)核人員負責確保供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)(shang)遵守上述(shu)標(biao)準。
除為Wal-Mart找出風(feng)險外(wai)，Ethical Standards規程還有(you)以下三個基本目的：
1.確保符合法規要求及Wal-Mart供貨商標準中(zhong)規定的要求。
2.核實管(guan)理工(gong)作是否符合《供貨商標準》。
3.鼓(gu)勵采(cai)取必要措施，積極(ji)改善工人的生活質量。
. Wal-Mart指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司
. Global Procurement（全球采辦）
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所(suo)屬部門。負責(ze)向Wal-Mart買家提供最佳采購(gou)方案,利用最有(you)效(xiao)的(de)供應鏈，以有(you)競爭(zheng)力(li)的(de)成本購(gou)買更佳產品.
. Ethical Standards（道德標準）
Ethical Standards（ES）部為Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬(shu)部門(men)。
Ethical Standards（ES）部(bu)門職責(ze)：
- 確(que)保符合(he)法(fa)規(gui)要求及Wal-Mart供貨商標準.規(gui)定(ding)的(de)要求。
- 核實管理(li)工作(zuo)是(shi)否符合《供貨商(shang)標準》。
- 鼓勵采取必要措施，積極改(gai)善工人的(de)生(sheng)活質量。
- 積極協助(zhu)供貨商及工廠(chang)。
Global Procurement負責本土(tu)供貨商、直接進口供貨商Ethical Standards規(gui)程(cheng)的執(zhi)行。
Ethical Standards審核(he)程序(xu)
審核程序(xu)包括如(ru)下幾個步驟：
1.預審調查(cha)表
2.啟(qi)動審核程序
3.審(shen)核時間安排
4.審核(he)實施(shi)
一.審核前見面會
二.工廠巡視
三.員工訪談
四.工廠文件審閱
五.總(zong)結會議
六.簽署(shu)審核報告
掌握工廠(chang)以及其相關的(de)管理運作(zuo)情況，可通過如下(xia)方法索(suo)取預審調查表： ;
-登錄Retail Link網
-轉(zhuan)到Supplier Guides（供(gong)貨商指(zhi)南）
-打開Ethical Standards文件頁(ye)面(mian) .
選擇預審調(diao)查表擬(ni)接受(shou)審核的直接進口供(gong)(gong)貨(huo)商/工廠(chang)，須提前(qian)將填好的調(diao)查表提交相關GP辦事(shi)處(chu)。審核時，美國本土供(gong)(gong)貨(huo)商/工廠(chang)須在現場準備好一(yi)份(fen)填好的調(diao)查表。
1.啟(qi)動審核程序
Ethical Standards審核程(cheng)序由供貨商啟動。
供貨商Ethical Standards審核(he)申請應在船(chuan)期前(qian)至少(shao)60天提(ti)出。工廠審核(he)應在船(chuan)期前(qian)至少(shao)30天完成。
供貨商應確保工廠(chang)(chang)在規(gui)定的時間(jian)內完成審(shen)核。收到(dao)供貨商提交(jiao)的《審(shen)核申請表》后，本公司(si)將立即開始著手(shou)工廠(chang)(chang)審(shen)核程(cheng)序(xu)。
審(shen)核(he)程序須(xu)在《審(shen)核(he)申請(qing)表》提(ti)(ti)交(jiao)后方可(ke)啟動。Retail Link網上提(ti)(ti)供(gong)了MS Word格(ge)式電(dian)子版《審(shen)核(he)申請(qing)表》（可(ke)下載）。這種電(dian)子版表格(ge)位(wei)于(yu)Ethical Standards文(wen)檔版式的Supplier Guide（供(gong)貨(huo)商指南）中。直接進口(kou)供(gong)貨(huo)商只(zhi)需(xu)在初審(shen)及年審(shen)前將填好(hao)的《審(shen)核(he)申請(qing)表》提(ti)(ti)交(jiao)給Wal-Mart Ethical Standards部門(men)。審(shen)核(he)一般(ban)在船(chuan)期前60天(tian)完成。
美國(guo)本土供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)須在每次(ci)審(shen)核(he)(he)前，將填好的(de)《審(shen)核(he)(he)申請表》提(ti)交(jiao)給Wal-Mart Ethical Standards部門。美國(guo)本土供(gong)(gong)貨(huo)商(shang)的(de)審(shen)核(he)(he)一般(ban)在審(shen)核(he)(he)提(ti)出后30-45天內完成。
審核中發現的情(qing)況以(yi)及審核結(jie)果(等(deng)級)報告(gao)和補充要求一般在2周內提供。
2.審(shen)核(he)實施
審核(he)范圍
.初審(shen)(shen)及年審(shen)(shen)應為全面審(shen)(shen)核(he)。審(shen)(shen)核(he)人(ren)員(yuan)將審(shen)(shen)閱至少三個月至一年的記錄。
.跟進(jin)審核(he)主要根(gen)據但不(bu)限于前次(ci)審核(he)結果。跟進(jin)審核(he)還(huan)包括(kuo)薪酬(chou)及工時(shi)審查。
.對(dui)直接(jie)進口(kou)供(gong)貨(huo)商工廠進行的(de)審(shen)核(he)，范圍(wei)還(huan)應包括C-TPAT(海關商貿反恐聨(lian)盟)要求審(shen)核(he)。
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進廠將導致嚴重后果(guo)。
詳閱《供貨商標(biao)準》及本手冊(ce)第六章。審(shen)核(he)人(ren)員無法(fa)進(jin)廠，便無法(fa)確定相關工廠符合(he)《供貨商標(biao)準》的情況。對(dui)美國(guo)本土供貨商的工廠進(jin)行審(shen)核(he)時，將收取審(shen)核(he)費(fei)。
工(gong)廠聯系人(ren)(ren)資料不(bu)(bu)齊或是不(bu)(bu)準確、工(gong)廠方面管理人(ren)(ren)員(yuan)對審核(he)及接待(dai)審核(he)人(ren)(ren)員(yuan)的相(xiang)關(guan)(guan)要(yao)求不(bu)(bu)了解會嚴重影(ying)響(xiang)審核(he)時限。供貨商應(ying)幫助工(gong)廠相(xiang)關(guan)(guan)人(ren)(ren)員(yuan)了解Wal-Mart公司《供貨商標準》相(xiang)關(guan)(guan)要(yao)求。
按照事先安排進行審核(he)時，工廠方(fang)(fang)面負責(ze)人及/或(huo)供貨(huo)商須(xu)在場，并在提出(chu)改(gai)善措施(shi)等內容的現場報(bao)告上簽字確認。進行審核(he)時，必(bi)須(xu)有工廠方(fang)(fang)面負責(ze)人在場。如(ru)工廠方(fang)(fang)面負責(ze)人未到場，直接進口(kou)供貨(huo)商仍(reng)應承擔第三方(fang)(fang)審核(he)費用。整個審核(he)程序(xu)包(bao)括如(ru)下(xia)活動：
一、審核前見面(mian)會
二、工廠巡視
三、員工訪談
四、工廠文件審閱
五(wu)、總結會議
六、簽(qian)署審核報告
一(yi)、審核前見面會
審核人員(yuan)(yuan)抵達工(gong)(gong)廠(chang)后，先與工(gong)(gong)廠(chang)管理(li)人員(yuan)(yuan)見面(mian)。工(gong)(gong)廠(chang)管理(li)人員(yuan)(yuan)應(ying)提供填(tian)好的(de)工(gong)(gong)廠(chang)調查(cha)表。此階段，審核人員(yuan)(yuan)還將核實工(gong)(gong)廠(chang)的(de)營(ying)業(ye)執照(zhao)，并對工(gong)(gong)廠(chang)提交的(de)資料一一核實確認。
二、工廠(chang)巡(xun)視
審(shen)核前見面會結(jie)束后，審(shen)核人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)將在廠區內(nei)巡視(shi)。一般情況下，審(shen)核人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)進行巡視(shi)時，只需要工廠管理人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的最低限度協助。在盡可(ke)能少的監視(shi)之下，審(shen)核人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)才能以最有效的方式進行審(shen)核。當然，因(yin)工廠規模不同，巡視(shi)所需時間會有不同。
審核人員(yuan)將(jiang)在生(sheng)產區與工廠員(yuan)工進(jin)行簡短對話(hua)，詢問機械(xie)操作(zuo)及(ji)其它(ta)與Wal-Mart《供貨商標準》相關的(de)問題。此外，審核人員(yuan)可(ke)能(neng)會測量空間、測試防火(huo)設(she)備(bei)及(ji)其它(ta)設(she)備(bei)是否處于受(shou)控狀態，并檢查維修、保養記錄。
巡視結束時，審核人員將(jiang)要求提供有關(guan)人事(shi)、工時及工資記錄(lu)的文件(jian)。
工資審查根據工廠規模大小而(er)定(ding)。
三、員工訪談
員(yuan)工訪談(tan)屬(shu)于評估行為守則（《供(gong)貨商(shang)標(biao)準》）問題的行業標(biao)準。Wal-Mart認(ren)為了解員(yuan)工意見(jian)是(shi)審(shen)核(he)(he)程序中不可(ke)缺少的一環。審(shen)核(he)(he)結果(guo)及發現的情況可(ke)以通過(guo)這(zhe)類(lei)面談(tan)獲得確認(ren)。
員工(gong)訪談(tan)應(ying)在生產區(qu)以外單獨進行。工(gong)廠管理人員應(ying)提(ti)供一(yi)間單獨的(de)面談(tan)室。面談(tan)時(shi)，工(gong)廠管理人員或其代表(biao)不得(de)在場。
面(mian)談員工人數不少(shao)于15人，最多不超過 25人(ren)，具(ju)體人(ren)數視工廠規(gui)模而定。
面談對象應為代(dai)表(biao)(biao)廠內男女員(yuan)工(gong)(gong)(gong)、從(cong)廠內不同部門挑選出來的代(dai)表(biao)(biao)。此外，最好(hao)選擇關鍵生(sheng)產崗位的員(yuan)工(gong)(gong)(gong)。通常，審(shen)核人員(yuan)將在巡視工(gong)(gong)(gong)廠時(shi)挑選好(hao)面談物件。如文(wen)件審(shen)閱過程中(zhong)發現一些問題，也可(ke)以隨時(shi)能請相關員(yuan)工(gong)(gong)(gong)前來面談。
四、工廠(chang)文件審閱
為進一步確(que)保Wal-Mart《供貨(huo)商標(biao)準》的(de)正確(que)貫徹、執行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的(de)第(di)三方將會采取工(gong)廠現(xian)場(chang)檢查等措施，以確(que)保《供貨(huo)商標(biao)準》得到正確(que)貫徹、執行。未能通(tong)過工(gong)廠現(xian)場(chang)檢查或拒絕接受工(gong)廠現(xian)場(chang)檢查、相關(guan)文件(jian)檢查的(de)供貨(huo)商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退(tui)貨(huo)、終止業務往(wang)來等后(hou)果。
五、總結會議
按照事先安排進行審(shen)核時(shi)，工廠管理人員(yuan)代表及(ji)/或供貨商須在(zai)場，并在(zai)提出改善措施(shi)等內容的現場報告(gao)上簽字確認。
審核人員將在總結(jie)(jie)會議上(shang)與廠(chang)方一起總結(jie)(jie)審核結(jie)(jie)果，并與工廠(chang)管理人員討論發(fa)現(xian)的不符合(he)Wal-Mart公(gong)司《供(gong)貨(huo)商標(biao)準》之處。
審(shen)核人員(yuan)將編(bian)寫一(yi)份現(xian)場報告，內容包括審(shen)核過程中發現(xian)的違規(gui)行為(wei)及改善(shan)措施建議。
總(zong)結(jie)會議期(qi)間(jian)，審核(he)人(ren)(ren)員將(jiang)討論(lun)現(xian)場報(bao)告(gao)中指(zhi)出(chu)的問題及提出(chu)的改善措(cuo)施(shi)。工(gong)廠管(guan)理人(ren)(ren)員及審核(he)人(ren)(ren)員應(ying)在現(xian)場報(bao)告(gao)上(shang)簽字確認。這樣可確保工(gong)廠管(guan)理人(ren)(ren)員也有一份(fen)關于問題（違規行為）及補救(jiu)建議記錄。
工廠(chang)管(guan)理人員(yuan)應采(cai)取措施(shi)(shi)處(chu)理現場(chang)報告中指(zhi)出的(de)(de)問(wen)題。工廠(chang)管(guan)理人員(yuan)在跟(gen)進(jin)審(shen)核(he)見面會時，將編寫好的(de)(de)《行動(dong)計(ji)劃》提交(jiao)給審(shen)核(he)人員(yuan)。跟(gen)進(jin)審(shen)核(he)期(qi)間，審(shen)核(he)人員(yuan)將確(que)認措施(shi)(shi)的(de)(de)執行情況。
供貨(huo)商及/或工廠應多與區域辦事處聯(lian)系(xi)，就現場(chang)報(bao)告的(de)問題及/或建議及時溝(gou)通。
審核結果定義及管理程序
所有工廠都必須接(jie)受檢查，以(yi)確(que)保產(chan)品是在符(fu)合Wal-Mart公司《供貨商標準》的(de)(de)條(tiao)件下(xia)生(sheng)產(chan)的(de)(de)。工廠在經過(guo)審核(he)后,將被評(ping)估(gu)為某(mou)種審核(he)結果(等(deng)級(ji)(ji))。審核(he)結果(等(deng)級(ji)(ji))分如下(xia)幾種：
GREEN（綠色）
.審(shen)核時未發(fa)現(xian)違規(gui)或只有低風險違規(gui)現(xian)象(xiang)，工廠(chang)將被評為(wei) .Green.
.訂(ding)單可正常出(chu)貨(huo)
.可接新訂(ding)單(dan)
.工廠獲得.Green.結果一年(nian)后(hou)，如(ru)仍生(sheng)產Wal-Mart的商品，須接(jie)受年(nian)審。
YELLOW（黃色）
.審核時發現中(zhong)等風(feng)險違規現象的工廠(chang)，將被(bei)評(ping)為.Yellow.
.訂單可正常出貨(huo)
.工廠將于評(ping)估結果出(chu)來后120天內重(zhong)新審核(he)。
ORANGE（橙色）
.訂單可正常出貨
.可(ke)接新訂單
.工廠將(jiang)于評估結果出來后(hou)120天(tian)內(nei)重新審核。
Wal-Mart Stores, Inc.保密資料(liao)，Retail Link上的電子版本為(wei)唯(wei)一受(shou)控文件。打印版不屬于受(shou)控文件。
RED（紅色）
.審核過(guo)程中(zhong)發現存在(zai)嚴重違規行(xing)為(wei)、情況的工(gong)廠，將被評為(wei).Red.
.工(gong)廠存在(zai)如下方(fang)面的違規行為：童工(gong)、強迫勞工(gong)、體罰(fa)、非法轉(zhuan)運、歧視、侵犯人權、賄賂及(ji)/或不安全工(gong)作條件
.取消已下達(da)的訂單
.尚未發(fa)運的訂單一律取消
.如(ru)整箱(xiang)商品(pin)已裝船，須在零售(shou)市(shi)場同意后方可接受(shou)
.如(ru)拼箱商(shang)品(pin)已交付給指(zhi)定(ding)的拼裝(zhuang)承運商(shang)，將(jiang)予接受
.不同意接(jie)受的零售市(shi)場應按照退貨/索賠程序(xu)處(chu)理。
.不能接(jie)受新(xin)訂單
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